能源技術(shù)的數(shù)十年發(fā)展經(jīng)驗(yàn)給未來(lái)指明了方向。

上個(gè)月，歐盟迎來(lái)了《歐洲戰(zhàn)略能源技術(shù)計(jì)劃》發(fā)布的第十個(gè)年頭。該計(jì)劃是全球范圍內(nèi)加速能源技術(shù)創(chuàng)新、減少溫室氣體排放的政治舉措之一。鑒于能夠避免氣候惡性變化的時(shí)機(jī)之窗已經(jīng)關(guān)閉，評(píng)估哪些政策能起作用以及作用原理就成了當(dāng)務(wù)之急。

20世紀(jì)90年代中期到21世紀(jì)初，能源研究、開(kāi)發(fā)和示范的公共投資一直處于較低水平，而當(dāng)前已有所提高。相比于2000年投入的100億美元（按照購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)計(jì)算），經(jīng)合組織成員國(guó)更是在2016年將投資金額提高到了166億美元。2017年10月，英國(guó)公布清潔增長(zhǎng)戰(zhàn)略，計(jì)劃在可再生能源、碳捕捉和封存、核電、熱力供應(yīng)和交通等領(lǐng)域投入逾25億英鎊資金。2015年，歐盟和22個(gè)國(guó)家依據(jù)《巴黎協(xié)定》，發(fā)起“創(chuàng)新使命”國(guó)家倡議，許諾將會(huì)雙倍投資于能源研究、開(kāi)發(fā)和示范等領(lǐng)域。然而，這個(gè)目標(biāo)預(yù)計(jì)難以實(shí)現(xiàn)，因?yàn)槊绹?guó)總統(tǒng)特朗普在2018年的預(yù)算計(jì)劃中，提議削減35%的能源研究、開(kāi)發(fā)和示范經(jīng)費(fèi)。

各個(gè)國(guó)家都在嘗試制定不同的戰(zhàn)略，成立新的能源機(jī)構(gòu)。

例如，美國(guó)能源部（DoE）下屬的高級(jí)能源研究計(jì)劃署（ARPA-E），旨在支持儲(chǔ)能等關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)。美國(guó)能源部下屬的能源創(chuàng)新中心（EIH）則負(fù)責(zé)研究核反應(yīng)堆建模等。英國(guó)成立了一個(gè)公私合營(yíng)機(jī)構(gòu)——能源研究中心（ETI），旨在促進(jìn)低碳技術(shù)研發(fā)。英國(guó)還推出“技術(shù)與創(chuàng)新中心計(jì)劃”，在企業(yè)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和政府之間搭建合作的橋梁。中國(guó)科學(xué)院（CAS）及其下屬?lài)?guó)家實(shí)驗(yàn)室也在經(jīng)歷轉(zhuǎn)型，一些大型實(shí)驗(yàn)設(shè)施也在建造之中。放眼國(guó)際，聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約也在助力《巴黎協(xié)定》，幫助發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)讓。

自2013年開(kāi)始，世界銀行就在肯尼亞等發(fā)展中國(guó)家開(kāi)設(shè)了七個(gè)氣候創(chuàng)新中心。這些創(chuàng)新中心會(huì)提供種子資金、政策引導(dǎo)、聯(lián)網(wǎng)服務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)。內(nèi)羅畢（肯尼亞首都）的創(chuàng)新中心主要為初創(chuàng)公司提供咨詢服務(wù)。

上述機(jī)構(gòu)中大部分都可以稱(chēng)得上是成功的。但要想從集體經(jīng)驗(yàn)中學(xué)習(xí)并建立最佳實(shí)踐還需要對(duì)各種能源創(chuàng)新計(jì)劃進(jìn)行綜合評(píng)估。在此，我們結(jié)合了諸多學(xué)術(shù)文獻(xiàn)和第三方對(duì)英國(guó)、美國(guó)及多邊機(jī)構(gòu)等地經(jīng)驗(yàn)的評(píng)估，提煉出適用于指導(dǎo)能源創(chuàng)新公共舉措的六個(gè)原則。

指導(dǎo)原則

▼賦予學(xué)者專(zhuān)家資金自主支配權(quán)

積極的科學(xué)家比管理者們更適合探尋大膽冒險(xiǎn)的機(jī)遇。舉例來(lái)說(shuō)，美國(guó)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室主導(dǎo)著一系列的項(xiàng)目研發(fā)，其預(yù)算金額占總預(yù)算的4%。與美國(guó)能源部總部指導(dǎo)的項(xiàng)目，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的項(xiàng)目發(fā)布了更具影響力的成果和更多商業(yè)上可行的技術(shù)。具體可見(jiàn)下圖。

位于科羅拉多州戈?duì)柕鞘械膰?guó)家可再生能源實(shí)驗(yàn)室從能源部獲得了資金支配權(quán)，該實(shí)驗(yàn)室支持研究性價(jià)比更高的藻類(lèi)培養(yǎng)方式，以獲得生物燃料。它研發(fā)的鈣鈦礦太陽(yáng)能電池更是一項(xiàng)突破性技術(shù)進(jìn)展。

進(jìn)行能源研究、開(kāi)發(fā)和示范的公共實(shí)驗(yàn)室把相當(dāng)一部分預(yù)算（比如10％）分配給內(nèi)部選定的項(xiàng)目。隨著項(xiàng)目的進(jìn)行，要靈活應(yīng)變、調(diào)整目標(biāo)。資助機(jī)構(gòu)可以遵循ARPA-E的方法，聘請(qǐng)技術(shù)專(zhuān)家作為項(xiàng)目經(jīng)理來(lái)主導(dǎo)資金使用，隨著項(xiàng)目的推進(jìn)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行修改或削減。

▼在研究機(jī)構(gòu)建立技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)制

資助或進(jìn)行能源研究、開(kāi)發(fā)和示范的公共機(jī)構(gòu)除了要和制造、應(yīng)用及操作新能源技術(shù)的人員相配合，還要與擁有能源基礎(chǔ)設(shè)施的私營(yíng)業(yè)主進(jìn)行合作。否則，研究可能永遠(yuǎn)被束之高閣，而不會(huì)投入應(yīng)用。所以，應(yīng)該制定正式的技術(shù)轉(zhuǎn)讓方案，使研究與產(chǎn)業(yè)緊密聯(lián)系。技術(shù)轉(zhuǎn)讓需要體制支持，一旦政治和資金支持減弱，技術(shù)轉(zhuǎn)讓率也會(huì)下降。

美國(guó)能源部國(guó)家實(shí)驗(yàn)室已經(jīng)建立了正式的技術(shù)轉(zhuǎn)讓方案。比如說(shuō)，自1994年以來(lái)，汽車(chē)先進(jìn)儲(chǔ)能系統(tǒng)所有的新專(zhuān)利中有1/5引用了至少一項(xiàng)美國(guó)能源部授予的專(zhuān)利。但是，現(xiàn)在依舊需要制定策略加快創(chuàng)新。各研究型大學(xué)已經(jīng)通過(guò)多種渠道展示持續(xù)合作的價(jià)值。桑迪亞國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在新墨西哥州和加利福尼亞都設(shè)有辦事處，讓研究人員在私營(yíng)部門(mén)和商業(yè)化技術(shù)領(lǐng)域工作了3年，成效顯著。試點(diǎn)方案應(yīng)該擴(kuò)大。加利福尼亞的勞倫斯伯克利國(guó)家實(shí)驗(yàn)室制定的“回旋加速器之路”和訪問(wèn)企業(yè)研究員計(jì)劃就降低了合作門(mén)檻，向更多的企業(yè)家提供設(shè)施、專(zhuān)業(yè)知識(shí)和資金。

▼學(xué)習(xí)示范項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)

許多可行技術(shù)都在示范階段功虧一簣，沒(méi)有跨過(guò)“死亡之谷”。許多企業(yè)都不愿意資助碳捕集和封存技術(shù)等新興高風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)的試點(diǎn)項(xiàng)目。沒(méi)有公共資助，這些技術(shù)也無(wú)法擴(kuò)大規(guī)模。示范項(xiàng)目一般都成本高昂，還會(huì)招致嚴(yán)厲苛責(zé)。比如，20世紀(jì)80年代，美國(guó)人造燃料公司試圖在煤等替代品里提取液體燃料。這個(gè)項(xiàng)目沒(méi)能實(shí)現(xiàn)減少石油進(jìn)口的目標(biāo)，并且也成為人們反對(duì)公共投資挑選優(yōu)勝者、投資示范項(xiàng)目的佐證。不過(guò)，它還是留下了有用的知識(shí)：碳捕集和封存技術(shù)正在考慮使用該公司冷卻水裝置試驗(yàn)的技術(shù)。

政策制定者必須基于他們對(duì)技術(shù)成本和未來(lái)使用的考量，為示范項(xiàng)目設(shè)定目標(biāo)。在這之中，還有一些重要的步驟：制定退出策略，停止錯(cuò)過(guò)重要階段的技術(shù)項(xiàng)目；接受失敗的可能性，保留其他選擇；鼓勵(lì)個(gè)人廣泛參與；建立知識(shí)跟蹤和傳播機(jī)制。

▼鼓勵(lì)國(guó)際合作

國(guó)際合作催生的創(chuàng)新能力，不是單個(gè)國(guó)家可比的。共同投資可以擴(kuò)大項(xiàng)目規(guī)模、減少重復(fù)，還能整合不同區(qū)域的專(zhuān)業(yè)能力。新型多邊合作并不只是舉行會(huì)議或者發(fā)表聯(lián)合聲明。

深度合作可以是寬松的國(guó)內(nèi)行動(dòng)協(xié)調(diào)承諾，比如創(chuàng)新使命，也可以是共享技術(shù)研發(fā)平臺(tái)，比如國(guó)際能源署（IEA）的技術(shù)合作計(jì)劃。不同機(jī)構(gòu)合作進(jìn)行能源研究、開(kāi)發(fā)和示范已經(jīng)取得了一些進(jìn)展——35個(gè)國(guó)家參與了國(guó)際熱核計(jì)劃（ITER），正嘗試在法國(guó)南部建立最大的磁聚變裝置。對(duì)具有技術(shù)專(zhuān)長(zhǎng)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，和樂(lè)于使用這些技術(shù)的機(jī)構(gòu)合作，可以碰撞出耀眼的火花。

以中美清潔能源聯(lián)合研究中心為例，該研究中心允許明尼蘇達(dá)礦務(wù)及制造業(yè)公司等企業(yè)在中國(guó)測(cè)試技術(shù)、優(yōu)化建筑節(jié)能。中國(guó)建造建筑物的速率和規(guī)模，可以讓美國(guó)企業(yè)對(duì)這些技術(shù)在現(xiàn)實(shí)世界的應(yīng)用有效性有更多的理解。如果單單只在美國(guó)進(jìn)行研究，是無(wú)法獲得這種成效的。

不過(guò)，障礙依舊存在：合作者必須在成果問(wèn)世前協(xié)商所有權(quán)，他們之間可能會(huì)缺乏信任，國(guó)內(nèi)政治支持也會(huì)搖擺不定。因而，進(jìn)行面對(duì)面交流，制定長(zhǎng)期戰(zhàn)略和精心設(shè)計(jì)管理計(jì)劃就變得必不可少。

▼采用適應(yīng)性學(xué)習(xí)戰(zhàn)略

能源創(chuàng)新可以發(fā)生在不同的產(chǎn)業(yè)和投資環(huán)境，人們也要從各類(lèi)經(jīng)驗(yàn)之中習(xí)得教訓(xùn)。人們付出的精力會(huì)因?qū)嵤┎呗缘牟煌兴鶇^(qū)別，也會(huì)因競(jìng)爭(zhēng)、安全和環(huán)境保護(hù)等目標(biāo)的不同而產(chǎn)生差異。

機(jī)構(gòu)自一開(kāi)始就應(yīng)該建立評(píng)估和調(diào)節(jié)機(jī)制。評(píng)估創(chuàng)新政策成果的方式有很多，包括投資金額，創(chuàng)新政策產(chǎn)生的論文、引文、專(zhuān)利和創(chuàng)業(yè)公司的數(shù)量，生產(chǎn)率等經(jīng)濟(jì)措施，以及調(diào)查評(píng)估過(guò)程中可使用的質(zhì)化指標(biāo)。公共機(jī)構(gòu)需要存儲(chǔ)跟蹤相關(guān)操作結(jié)果數(shù)據(jù)，并向獨(dú)立研究者開(kāi)放。這可能需要成立新的專(zhuān)家小組。就像英國(guó)2010年成立的行為學(xué)研究小組，它會(huì)在制定鼓勵(lì)使用節(jié)能供暖、照明系統(tǒng)的政策時(shí)，結(jié)合行為心理學(xué)上的發(fā)現(xiàn)。國(guó)際能源署、國(guó)際可再生能源機(jī)構(gòu)、聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約的技術(shù)機(jī)制和世界銀行等國(guó)際組織，應(yīng)該幫助各國(guó)政府互相借鑒，制定策略適應(yīng)能源創(chuàng)新方案。

▼保持資金的穩(wěn)定性和可預(yù)見(jiàn)性

在很多情況下，能源創(chuàng)新的政府投資都是反復(fù)不定的。比如在1990年2017年，由于美國(guó)政權(quán)的變化，美國(guó)能源部1/5的技術(shù)領(lǐng)域每年平均預(yù)算會(huì)增加或減少超過(guò)30%（請(qǐng)看圖示“預(yù)算波動(dòng)”）。資金的波動(dòng)會(huì)讓政府避免對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)但可能有高回報(bào)的項(xiàng)目進(jìn)行戰(zhàn)略持續(xù)投資，從而削弱了項(xiàng)目的成本效益。20世紀(jì)90年代，美國(guó)大幅削減可再生能源的投資預(yù)算，使得國(guó)家可再生能源實(shí)驗(yàn)室不得不裁員，導(dǎo)致技術(shù)研發(fā)史上缺少了數(shù)十年的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)。

■預(yù)算波動(dòng)

說(shuō)明：

隨著美國(guó)政權(quán)的交替，政府優(yōu)先投資領(lǐng)域發(fā)生變化，在這期間，美國(guó)能源部用于不同技術(shù)研究、開(kāi)發(fā)和示范的預(yù)算也隨之改變。不穩(wěn)定的投資降低了這些項(xiàng)目的研發(fā)效果。

①20世紀(jì)90年代初期克林頓任職期間，政府逐漸削減了核電經(jīng)費(fèi)，90年代末又急速提高了該領(lǐng)域經(jīng)費(fèi)支出。

②小布什政府2002年的第一次預(yù)算就削減了工業(yè)能源使用的應(yīng)用研究。

③2011年，奧巴馬政府將氫動(dòng)力汽車(chē)的研究預(yù)算減半，將視線投向了電動(dòng)汽車(chē)。

能源創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的演變發(fā)展也難以預(yù)測(cè)。自2000年開(kāi)始，英國(guó)的每一任首相都強(qiáng)調(diào)不同的戰(zhàn)略。托尼·布萊爾的碳信托，戈登·布朗的能源技術(shù)中心，戴維·卡梅倫的“彈弓計(jì)劃”，而現(xiàn)在特蕾莎·梅又建立了產(chǎn)業(yè)策略挑戰(zhàn)基金，發(fā)起了電池技術(shù)的法拉第挑戰(zhàn)。實(shí)驗(yàn)對(duì)技術(shù)發(fā)展有益，但也會(huì)消耗成本。適應(yīng)新計(jì)劃，與新來(lái)人員打交道需要付諸時(shí)間和精力。比如，碳信托的初期參與者（申請(qǐng)資金和孵化器支持）發(fā)現(xiàn)，到2011年這個(gè)項(xiàng)目只提供咨詢和認(rèn)證服務(wù)。

相比于隨著政權(quán)更迭大肆整改能源創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，不如持續(xù)對(duì)現(xiàn)有的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估和更新。只有當(dāng)一項(xiàng)新計(jì)劃能滿足當(dāng)前需求時(shí)，才有資格制定推廣。讓我們以過(guò)往經(jīng)驗(yàn)為鑒，加速建立一個(gè)更清潔、更安全、更廉價(jià)的能源系統(tǒng)。