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一文解析中興被禁的事件真相及反思

電子工程師 ? 作者:工程師a ? 2018-04-21 06:52 ? 次閱讀
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4月16日,美國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站公告,7年內(nèi)禁止美國(guó)企業(yè)與中興通訊(0763.HK / 000063.SZ)開展任何業(yè)務(wù)往來。公告稱,中興違反了2017年與美國(guó)政府達(dá)成的和解協(xié)議。當(dāng)時(shí),美國(guó)政府指控中興非法向伊朗和朝鮮出口。

2017年3月,中興通訊與美國(guó)政府就出口管制調(diào)查案件達(dá)成和解,中興通訊支付約8.9億美元的刑事和民事罰金,美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局對(duì)中興通訊的3億美元罰金被暫緩,是否支付將依據(jù)未來七年中興對(duì)協(xié)議的遵守情況而定。這是中國(guó)企業(yè)收到的來自美國(guó)政府的金額最高的一張罰單。

2017年4月,我們赴位于深圳的中興通訊公司總部,與公司合規(guī)管理部門的負(fù)責(zé)人溝通;我們請(qǐng)中興公司有關(guān)負(fù)責(zé)人到北京參加中興事件專題座談會(huì);我們搜集了美國(guó)政府公開的有關(guān)文件。由此,我們了解了事件的來龍去脈。

反思中興通訊案例,有助于我們更深入地了解經(jīng)濟(jì)高度全球化時(shí)代全球型公司的競(jìng)爭(zhēng)方式,有助于提升我國(guó)企業(yè)以合規(guī)為基礎(chǔ)的全球競(jìng)爭(zhēng)力,也有助于政府相關(guān)部門采取更有效的措施支持企業(yè)走向世界。

事件始末

根據(jù)美國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站的信息顯示,中興通訊自2010年1月至2016年4月期間,在知曉美國(guó)依據(jù)《伊朗交易與制裁條例》對(duì)伊朗長(zhǎng)期實(shí)施制裁的情況下,仍將內(nèi)含美國(guó)制造的受限類配件和軟件產(chǎn)品出口到伊朗,以獲取伊朗公司的合同并參與當(dāng)?shù)佚嫶笸ㄓ嵕W(wǎng)絡(luò)的供應(yīng)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)及服務(wù),這些合同金額達(dá)到數(shù)億美元。最終美國(guó)政府對(duì)中興通訊提出的三項(xiàng)指控包括了串謀非法出口、阻撓司法以及向聯(lián)邦調(diào)查人員做出虛假陳述。

事實(shí)上,早在2012年美國(guó)政府就對(duì)中興通訊立案調(diào)查,但直到2016年美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局(簡(jiǎn)稱“BIS”)才正式將中興通訊及其三家關(guān)聯(lián)公司列入“實(shí)體名單”并采取具體管制措施。在長(zhǎng)達(dá)4年多的時(shí)間里,中興通訊在應(yīng)對(duì)美國(guó)政府調(diào)查過程中出現(xiàn)了不少失誤。

1、美國(guó)有關(guān)部門對(duì)中興通訊啟動(dòng)調(diào)查前,公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)于貿(mào)易管制合規(guī)不了解,沒有采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。

2012年3月,美國(guó)德克薩斯州法院最先給中興通訊在美國(guó)的子公司發(fā)出傳召函,針對(duì)中興通訊立案調(diào)查。此前,中興通訊法務(wù)部在2009年就預(yù)計(jì)公司將在出口貿(mào)易中面臨風(fēng)險(xiǎn),在2011年8月25日向公司領(lǐng)導(dǎo)層提交了《關(guān)于全面整頓和規(guī)范公司出口管制相關(guān)業(yè)務(wù)的報(bào)告》,后來又應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)要求制定了《進(jìn)出口管制風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案》??上н@兩個(gè)文件沒有得到落實(shí)。更令人遺憾的是,這兩份文件落入美國(guó)政府手中,成為中興有意規(guī)避美國(guó)出口管制政策的證據(jù)。

2、2012年收到傳召函后,中興內(nèi)部面臨對(duì)抗調(diào)查還是配合調(diào)查的選擇,公司也分成了兩派:主戰(zhàn)還是主和?!爸鲬?zhàn)派”擔(dān)心公司的聲譽(yù)財(cái)產(chǎn)受損,認(rèn)為中興作為一家中國(guó)企業(yè)應(yīng)該采取抵抗的態(tài)度,不需要配合美國(guó)政府的調(diào)查。最終,“主戰(zhàn)派”占了上風(fēng)。

2013年11月份,在美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)在調(diào)查中興違規(guī)的情況下,中興決定恢復(fù)與伊朗的交易。為規(guī)避美方監(jiān)管,中興找到了一家無錫上市公司作為隔斷公司,替中興跟伊朗做出口。中興是通過國(guó)內(nèi)貿(mào)易的形式,將產(chǎn)品賣給這家中國(guó)公司,這家公司再賣給伊朗。對(duì)美方監(jiān)管機(jī)構(gòu)而言,這相當(dāng)于一方面談和解,一方面頂風(fēng)作案。

3、2014年,中興通訊公司一位高層管理人員去美國(guó)時(shí)在機(jī)場(chǎng)被扣下來檢查,美方在與該高管同行的秘書的電腦里面發(fā)現(xiàn)了涉及“規(guī)避方案”的兩份文件。這兩份文件最終成為美方指控中興違規(guī)的最重要的證據(jù)。

4、2016年中興公司向美國(guó)政府提出和解,美國(guó)政府聘用第三方進(jìn)駐中興調(diào)查。但是中興公司非常不適應(yīng)這樣的調(diào)查,擔(dān)心泄露其他信息,所以在調(diào)查的過程中,試圖隱瞞相關(guān)信息。這導(dǎo)致美方十分不信任中興公司。最終,美國(guó)政府對(duì)中興提出的三項(xiàng)指控不僅包括串謀非法出口,還包括阻撓司法以及向聯(lián)邦調(diào)查人員作出虛假陳述,并據(jù)此判決中興支付約8.9億美元的刑事和民事罰金。此外,美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局還有可能對(duì)中興通訊索取3億美元罰金。在處理整個(gè)事件過程中,包括CEO在內(nèi)的中興通訊三位高管被迫辭職。

5,這一事件成為了中興通訊重塑合規(guī)管理體系的重要契機(jī)。調(diào)查事件之后,中興通將合規(guī)管理提升到新高度。2016年以來,中興已經(jīng)在組織架構(gòu)上設(shè)立了由CEO領(lǐng)導(dǎo)的“合規(guī)管理委員會(huì)”,將合規(guī)職能與法律部門分離,保證合規(guī)部門的獨(dú)立性;并于2016年11月聘請(qǐng)?jiān)诿绹?guó)工程公司Kellogg Borwn & Root任職的Matt Bell,擔(dān)任中興通訊的首席出口合規(guī)官和法律顧問。

教訓(xùn)何在

中興通訊案例對(duì)許多正處于全球化中的中國(guó)企業(yè)來說都具有警示意義。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化迅速發(fā)展,傳統(tǒng)跨國(guó)公司成長(zhǎng)為全球型公司,企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)從過去單個(gè)企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)上升到全球價(jià)值鏈的競(jìng)爭(zhēng),企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)方式發(fā)生了重大變化。與此同時(shí),面對(duì)各國(guó)政府監(jiān)管加強(qiáng)和國(guó)際組織的推動(dòng),越來越多的企業(yè)強(qiáng)化合規(guī)管理,合規(guī)競(jìng)爭(zhēng)成為全球化企業(yè)新的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。

中興通訊遭受巨額罰款暴露了企業(yè)管控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的能力滯后以及企業(yè)合規(guī)管理體系的重大缺陷。

首先,中興通訊對(duì)防范出口管制合規(guī)管理的重視程度不夠,缺乏對(duì)出口管制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的正確評(píng)估和認(rèn)識(shí)。在美方于2012年3月立案調(diào)查后,中興沒有采取必要的出口管制合規(guī)管理措施,反而想方設(shè)法規(guī)避美國(guó)出口管制規(guī)定。

其次,中興通訊在已經(jīng)受到美國(guó)政府調(diào)查的情況下,仍然沒有能夠把握機(jī)會(huì)堵住合規(guī)管理的漏洞,反而采取了不配合的態(tài)度,導(dǎo)致公司面對(duì)的出口管制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步升級(jí),最終導(dǎo)致公司在出口管制方面的合規(guī)管理完全失控。

美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局(BIS)披露的信息顯示,2016年3月BIS將中興通訊及其三家關(guān)聯(lián)公司列入“實(shí)體名單”的決定,是基于其獲得的兩份中興通訊機(jī)密文件而做出的,這兩份分別名為《關(guān)于全面整頓和規(guī)范公司出口管制相關(guān)業(yè)務(wù)的報(bào)告》與《進(jìn)出口管制風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案》的機(jī)密文件描述了中興通訊通過設(shè)立、控制和使用一系列“隔斷”公司繞開美國(guó)出口管制的方案。

其三,中興的合規(guī)管理體系存在重大缺陷。中興的合規(guī)管理部門沒有向董事會(huì)直線報(bào)告的渠道,而CEO或者銷售部門擁有決策的權(quán)力可以輕易突破合規(guī)管控。因此,合規(guī)部門需要獨(dú)立的架構(gòu)和匯報(bào)線,否則風(fēng)險(xiǎn)無法傳達(dá)給公司高層領(lǐng)導(dǎo),,導(dǎo)致合規(guī)管理形同虛設(shè)。

其四,近年來,中興通訊自主技術(shù)發(fā)展迅速,但是一些技術(shù)含量很高的關(guān)鍵器件還依賴國(guó)外供應(yīng)商。例如中興通訊全球價(jià)值鏈所采購(gòu)的高速光通信接口、大規(guī)模FPGA等核心部件按照出口管制規(guī)定被美國(guó)企業(yè)停止供貨,中興通訊生產(chǎn)難以為繼。這是中興通訊被迫與美國(guó)執(zhí)法當(dāng)局和解的根本原因。

通過完善的合規(guī)管理體系和深入人心的合規(guī)文化抵御合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),已經(jīng)成為現(xiàn)代全球型企業(yè)的軟競(jìng)爭(zhēng)力,而合規(guī)競(jìng)爭(zhēng)也成為企業(yè)全球競(jìng)爭(zhēng)的新規(guī)則。如果缺乏以合規(guī)體系和合規(guī)文化為核心的軟競(jìng)爭(zhēng)力,就難以適應(yīng)全球競(jìng)爭(zhēng)新形勢(shì)。

合規(guī),中國(guó)企業(yè)的新挑戰(zhàn)

中興通訊案例是中國(guó)企業(yè)合規(guī)管理的里程碑式的事件。中國(guó)許多公司同樣缺乏完善的合規(guī)管理體系和植根于企業(yè)員工的合規(guī)文化,非常有必要借鑒中興案例和其他國(guó)外相關(guān)案例。

與中興相反,吉利公司在權(quán)衡利弊之后,放棄向伊朗出口1500臺(tái)沃爾沃轎車的機(jī)會(huì)。同期也有中國(guó)公司接受了在伊朗開采石油的訂單,但是有效控制了風(fēng)險(xiǎn),沒有被美國(guó)抓住處罰把柄。有風(fēng)險(xiǎn)往往有商機(jī),大風(fēng)險(xiǎn)往往蘊(yùn)含大商機(jī),問題在于能否識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和掌控風(fēng)險(xiǎn),這方面我國(guó)企業(yè)還需要積累經(jīng)驗(yàn)。

由中興案例出發(fā),我們認(rèn)為,中國(guó)企業(yè)進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)能力建設(shè),需要注意以下幾個(gè)問題:

一是促進(jìn)合規(guī)從高層和企業(yè)文化做起。只有當(dāng)企業(yè)文化強(qiáng)調(diào)誠(chéng)信與正直,并且董事會(huì)和高級(jí)管理層作出表率,合規(guī)才最為有效。

二是合規(guī)部門應(yīng)該在組織原則上保持獨(dú)立性。不論一家公司如何組織其合規(guī)部門,該合規(guī)部門都應(yīng)該是獨(dú)立的。同時(shí),應(yīng)該由一名集團(tuán)合規(guī)官全面負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。而且,合規(guī)部門有向高級(jí)管理層,必要時(shí),向董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的委員會(huì)自由報(bào)告的權(quán)利。

三是促進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理制度的落地,特別是加強(qiáng)具體管控措施的執(zhí)行。如果企業(yè)有合規(guī)制度但不去執(zhí)行,可能比沒有合規(guī)制度更糟糕。

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