技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展日新月異。人工智能（下稱(chēng)AI）是具有智能行為模仿能力的機(jī)器，它是在電腦中，模擬人類(lèi)的行為和認(rèn)知程序，自然地學(xué)習(xí)所有知識(shí)的智能大腦。它正在越來(lái)越多地取代人類(lèi)的活動(dòng)，同時(shí)也給人類(lèi)帶來(lái)危險(xiǎn)，對(duì)此，AI所產(chǎn)生的現(xiàn)代性問(wèn)題是：要將這些越發(fā)智能的AI實(shí)體和其他法律主體一樣納入法律社會(huì)控制體系中來(lái)嗎？

在20世紀(jì)50年代，美國(guó)科幻學(xué)家阿西莫夫?yàn)榱祟A(yù)防AI可能產(chǎn)生的威脅，設(shè)定了著名的機(jī)器人三條原則：

第一條：機(jī)器人不能對(duì)人類(lèi)產(chǎn)生危害。且不能因?yàn)楹雎赃@種危險(xiǎn)，而導(dǎo)致危及人類(lèi)安全。

第二條：機(jī)器人必須要服從人類(lèi)所發(fā)出的命令。但是，所發(fā)出的命令如果違反第一條的話，不在此限。

第三條：機(jī)器人只要在不違反前兩條規(guī)定的前提下，必須保護(hù)自己。

但是，這顯然并不能消除人類(lèi)對(duì)于AI的恐懼。為了防止未來(lái)AI對(duì)人類(lèi)法益產(chǎn)生侵害，國(guó)內(nèi)外很多學(xué)者提出“人工智能獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任”的觀點(diǎn)（下稱(chēng)“獨(dú)立責(zé)任承擔(dān)說(shuō)”）。這種觀點(diǎn)認(rèn)為AI的運(yùn)算法則可能擁有很多的特質(zhì)，且這些特質(zhì)遠(yuǎn)超于一個(gè)普通的人。但是這些特質(zhì)并不是施加刑事責(zé)任所必備的。當(dāng)一個(gè)人或者企業(yè)同時(shí)滿(mǎn)足外部（危害行為）和內(nèi)部（自由意志）要素，就可以被追究刑事責(zé)任。如果AI也可以滿(mǎn)足這些要素，且事實(shí)上滿(mǎn)足的話，則毫無(wú)疑問(wèn)也要追究AI的刑事責(zé)任。“獨(dú)立責(zé)任承擔(dān)說(shuō)”的核心依據(jù)是AI符合施加刑事責(zé)任的內(nèi)部要素，即獨(dú)立的“控制能力與可培養(yǎng)的辨認(rèn)能力”。而外部要素的滿(mǎn)足并不成為“獨(dú)立責(zé)任承擔(dān)說(shuō)”的阻礙，他們認(rèn)為，隨著技術(shù)的發(fā)展，讓“危害行為”脫離“生命體要素”“突破傳統(tǒng)理論顯然不足為奇且無(wú)可厚非”。只要AI能夠機(jī)械地控制其肢體動(dòng)作，則任何動(dòng)作都可以被認(rèn)為是AI的行為。

在此基礎(chǔ)上，“獨(dú)立責(zé)任承擔(dān)說(shuō)”為AI設(shè)定了有針對(duì)性的刑罰措施。這包括對(duì)AI懲處罰金刑；對(duì)AI施以自由刑；對(duì)AI施加死刑，包括對(duì)軀體的永久銷(xiāo)毀和對(duì)AI的數(shù)據(jù)予以刪除。

但筆者認(rèn)為，人工智能獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任不具有理論自洽性，理由是：

第一，AI的行為與自由意思密切關(guān)聯(lián)。刑法上的行為被理解為通過(guò)意思而被控制的舉止，所以，AI的舉止在外觀上看起來(lái)像是自己進(jìn)行的行為。確實(shí)，AI會(huì)通過(guò)四肢做出動(dòng)作、通過(guò)系統(tǒng)發(fā)出語(yǔ)音、通過(guò)中央控制系統(tǒng)對(duì)周邊環(huán)境施加影響等等，但是不能因此肯定地說(shuō)這些舉止是基于自由意思進(jìn)行的控制。這其中的“意思”更可能是對(duì)AI進(jìn)行程序設(shè)計(jì)的人或者使用AI的人的意思。這樣的話，就會(huì)將AI的舉止歸屬于機(jī)器背后的人，而不是AI本身。要承認(rèn)AI的“行為”滿(mǎn)足刑法上的行為的要素，就必須要在AI自身當(dāng)中找到和人類(lèi)意思完全相當(dāng)?shù)囊馑肌?/p>

第二，AI不具備與人類(lèi)等同評(píng)價(jià)的自由意思。自由意思這一概念是為實(shí)現(xiàn)一定社會(huì)目的而設(shè)計(jì)的歸責(zé)產(chǎn)物。但是，責(zé)任并不是沒(méi)有限制地任意地予以歸責(zé)。對(duì)于自身當(dāng)前以及過(guò)去的自我決定，無(wú)法通過(guò)倫理的評(píng)價(jià)基準(zhǔn)體系進(jìn)行評(píng)價(jià)的人，也即，沒(méi)有善惡判斷的人是無(wú)法進(jìn)行倫理上的對(duì)話的，因?yàn)樗荒軐?duì)倫理的非難進(jìn)行回應(yīng)，也即其不具有作為責(zé)任必要條件的自我反省能力。因此，將AI作和人類(lèi)倫理的自我控制同樣的評(píng)價(jià)，還為時(shí)過(guò)早。

而且，即便AI具備了和人類(lèi)同樣的倫理控制系統(tǒng)，也未必就具有了自由意思。德國(guó)聯(lián)邦最高法院曾就刑事責(zé)任作過(guò)如下經(jīng)典表述：“責(zé)任非難的內(nèi)在根據(jù)在于人道德上的成熟，與此同時(shí)，只要自由且道德地自我決定的能力沒(méi)有因?yàn)椴±矶虝r(shí)間受到麻痹，抑或長(zhǎng)時(shí)間受到阻礙，那么就是有自由、答責(zé)且道德地自我決定的能力。因此，其就能夠決定遵循合法行為，抵抗不法行為，使得自己的態(tài)度符合法律的當(dāng)為性規(guī)范，回避法律所禁止的行為?！?/p>

那么何為道德上的成熟？道德的成熟需要社會(huì)認(rèn)同。我們?cè)谡J(rèn)定刑法上的責(zé)任的時(shí)候，現(xiàn)實(shí)的社會(huì)關(guān)系中的期待和歸責(zé)被認(rèn)為非常重要。今后隨著AI技術(shù)的進(jìn)化，存在給人類(lèi)認(rèn)為AI完全可以自由進(jìn)行決定的印象之可能性。但是，AI是否實(shí)際能夠通過(guò)自由意思進(jìn)行行為并不重要。即便是人類(lèi)的自由意思當(dāng)中，實(shí)際上我們也不知道自己是否真的處于自由意思當(dāng)中，我們不過(guò)是透過(guò)周?chē)谌叩脑u(píng)價(jià)，來(lái)判斷一個(gè)人是否有自由意思。因此，對(duì)于機(jī)器人來(lái)說(shuō)，從第三者的觀點(diǎn)來(lái)看，該如何評(píng)價(jià)才是最重要的問(wèn)題。因此，在AI達(dá)到能夠被人類(lèi)社會(huì)所接納，進(jìn)行同等交流，被評(píng)價(jià)為和人類(lèi)完全無(wú)差異的狀態(tài)之前，盡管AI具備“控制和辨認(rèn)”能力，也無(wú)法被人類(lèi)評(píng)價(jià)為具有自由意思。

第三，對(duì)AI施加刑罰不具備可行性。首先，關(guān)于對(duì)AI的罰金刑，有學(xué)者提出，對(duì)AI施以罰金可通過(guò)強(qiáng)制讓AI的制造者和使用者履行諸如購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)等法律義務(wù)來(lái)最終實(shí)現(xiàn)。這實(shí)際上是將對(duì)AI的處罰轉(zhuǎn)嫁給了制造者、使用者，違背了刑法的責(zé)任原則。其次，關(guān)于對(duì)AI的自由刑，對(duì)AI處以自由刑并不會(huì)獲致與人類(lèi)同樣的效果。人類(lèi)雖然能夠理解自由的意義，但是AI自身卻無(wú)法理解該處分的意義。最后，關(guān)于對(duì)AI的“死刑”，如果將AI視其為與人類(lèi)一樣的主體，則對(duì)AI施加“死刑”是有違人道主義的。我們尊重人的生命權(quán)，主張廢除死刑，就同樣不能對(duì)與人類(lèi)具備同等地位的AI施加死刑。

“未來(lái)已來(lái)，但不是說(shuō)來(lái)就來(lái)”，對(duì)于AI時(shí)代的法律檢討應(yīng)立足于當(dāng)下，對(duì)于AI可能產(chǎn)生的威脅所做的刑法對(duì)策，應(yīng)當(dāng)根源于刑法的基本理論。當(dāng)然，AI時(shí)代給我們帶來(lái)福利的同時(shí)，我們需要關(guān)注其可能出現(xiàn)的潛在危險(xiǎn)。而預(yù)防這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，更應(yīng)從倫理的角度高瞻遠(yuǎn)矚，盡早確立嚴(yán)格的AI研發(fā)、生產(chǎn)技術(shù)倫理規(guī)則和法律標(biāo)準(zhǔn)，保障AI技術(shù)和產(chǎn)品的人類(lèi)可控性，或許是當(dāng)下更急需的時(shí)代的需要