一、同族專利的含義

同族專利是指基于同一優(yōu)先權(quán)文件，在不同或同一國(guó)家或地區(qū)，多次申請(qǐng)、多次公布或批準(zhǔn)的內(nèi)容相同或基本相同的一組專利文獻(xiàn)。通俗點(diǎn)理解（非嚴(yán)謹(jǐn)），同族專利是指對(duì)同一項(xiàng)技術(shù)方案提出的所有相關(guān)專利申請(qǐng)所產(chǎn)生的專利文獻(xiàn)。在同一專利族中每件專利文獻(xiàn)被稱作專利族成員（Patent Family Members），同一專利族中每件專利互為同族專利。在同一專利族中構(gòu)成最早優(yōu)先權(quán)的專利文獻(xiàn)稱為基本專利。[1]

筆者將同族專利廣義理解為：專利申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）將同一個(gè)技術(shù)方案在不同或同一個(gè)國(guó)家（地區(qū)）進(jìn)行專利申請(qǐng)，其中在某個(gè)國(guó)家最早申請(qǐng)的專利作為基礎(chǔ)專利，其他在后申請(qǐng)的專利聲明以該基礎(chǔ)專利作為優(yōu)先權(quán)，從而各在后申請(qǐng)的專利能夠享受該基礎(chǔ)專利的申請(qǐng)日期。

基于上述理解，我們可以得出一個(gè)初步結(jié)論，即專利申請(qǐng)人將同一個(gè)技術(shù)方案進(jìn)行廣泛布局，通過在不同國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行專利申請(qǐng)，從而可能獲得多項(xiàng)專利權(quán)。該多項(xiàng)專利權(quán)并不代表必然存在多個(gè)技術(shù)創(chuàng)新，而是基本上屬于同一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新。

二、同族專利實(shí)例演示

為了方便理解同族專利的概念及價(jià)值，我們以3GPP的標(biāo)準(zhǔn)必要專利“用于VOIP的固定HS-DSCH或者E-DCH分配”為例進(jìn)行簡(jiǎn)要說明，該專利申請(qǐng)?zhí)枮镃N201511029755.5（以下簡(jiǎn)稱“專利1”），專利權(quán)人為康文森無線許可有限公司（盧森堡）。

該發(fā)明專利的權(quán)利要求1為“一種移動(dòng)臺(tái)，用于：接收通過物理層下行鏈路共享控制信道從無線接入網(wǎng)絡(luò)信令發(fā)送的控制信息，所述控制信息指示在與所述共享控制信道對(duì)應(yīng)的共享數(shù)據(jù)信道上使用的傳輸格式參數(shù)，所述共享數(shù)據(jù)信道承載對(duì)其配置了固定分配的固定分配數(shù)據(jù)分組和沒有固定分配的普通數(shù)據(jù)分組；接收通過所述物理層下行鏈路共享控制信道來信令發(fā)送的所述控制信息的傳輸格式參數(shù)值是否應(yīng)由所述移動(dòng)臺(tái)存儲(chǔ)的指示；以及使用所述控制信息接收所述共享數(shù)據(jù)信道上的數(shù)據(jù)分組，其中，所述移動(dòng)臺(tái)被配置為：使用用于所述移動(dòng)臺(tái)的掩碼確定是否存在用于所述移動(dòng)臺(tái)的第一控制信息，以及在存在用于所述移動(dòng)臺(tái)的所述第一控制信息的情況下，使用所述第一控制信息接收所述共享數(shù)據(jù)信道上的第一固定分配數(shù)據(jù)分組，并在所述指示表明所述第一控制信息的傳輸格式參數(shù)值應(yīng)被存儲(chǔ)時(shí)存儲(chǔ)所述第一控制信息的傳輸格式參數(shù)值；在接收了所述第一固定分配數(shù)據(jù)分組后，使用用于所述移動(dòng)臺(tái)的所述掩碼確定是否存在用于所述移動(dòng)臺(tái)的第二控制信息，以及在不存在用于所述移動(dòng)臺(tái)的所述第二控制信息的情況下，使用所存儲(chǔ)的所述第一控制信息的所述傳輸格式參數(shù)值接收所述共享數(shù)據(jù)信道上的第二固定分配數(shù)據(jù)分組；在接收了所述第二固定分配數(shù)據(jù)分組后，使用用于所述移動(dòng)臺(tái)的所述掩碼確定是否存在用于所述移動(dòng)臺(tái)的第三控制信息，以及在存在用于所述移動(dòng)臺(tái)的所述第三控制信息的情況下，使用所述第三控制信息接收所述共享數(shù)據(jù)信道上的第三固定分配數(shù)據(jù)分組，并在所述指示表明所述第三控制信息的傳輸格式參數(shù)值應(yīng)被存儲(chǔ)時(shí)存儲(chǔ)所述第三控制信息的傳輸格式參數(shù)值；其中，用于接收所述第三固定分配數(shù)據(jù)分組的所述第三控制信息與用于接收所述第一固定分配數(shù)據(jù)分組和所述第二固定分配數(shù)據(jù)分組的所述第一控制信息不同；其中，所述指示向所述移動(dòng)臺(tái)指示如果所接收的數(shù)據(jù)分組是數(shù)據(jù)分組的第一次傳輸，則應(yīng)當(dāng)存儲(chǔ)針對(duì)所接收的數(shù)據(jù)分組而接收的所述控制信息的所述傳輸格式參數(shù)值；并且所述指示向所述移動(dòng)臺(tái)指示如果所接收的數(shù)據(jù)分組是數(shù)據(jù)分組的重傳，則不應(yīng)存儲(chǔ)針對(duì)所接收的數(shù)據(jù)分組而接收的所述控制信息的所述傳輸格式參數(shù)值。”

專利1涉及為了降低HS SCCH開銷，可以使用固定時(shí)間分配方法。每個(gè)VoIP用戶的調(diào)度時(shí)間是半靜態(tài)的，并且因此如果UE知道何時(shí)接收 HS DSCH上的數(shù)據(jù)以及使用什么傳輸格式，則不需要為了初次傳輸而向UE傳輸例如HS SCCH。此特性在3GPP 第5版本中規(guī)定。

筆者通過檢索，發(fā)現(xiàn)專利1與國(guó)內(nèi)外其他31件專利共同以美國(guó)專利US20050675127P為優(yōu)先權(quán)。即上述總共32件專利包括相同或基本相同的技術(shù)方案，屬于同一個(gè)專利家族，即同族專利。

該同族專利統(tǒng)計(jì)如下表所示，因篇幅所限，未完整顯示：

專利1同族專利列表（篇幅所限，非完整顯示）

三、許可費(fèi)率計(jì)算模型調(diào)整及總結(jié)

本文為標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)率計(jì)算模型的階段課題，即價(jià)值貢獻(xiàn)比例法公式的子課題。

以中國(guó)區(qū)域的許可費(fèi)率為例，其許可費(fèi)率計(jì)算公式為：

其中i表示專利數(shù)量或非專利技術(shù)數(shù)量，N表示專利權(quán)人總數(shù)量。其中“權(quán)利人中國(guó)有效SEP數(shù)量”為標(biāo)準(zhǔn)專利權(quán)人單方聲明的某標(biāo)準(zhǔn)中所包括其專利的數(shù)量，該數(shù)量未必準(zhǔn)確與合理。專利權(quán)人與標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者之間進(jìn)行專利許可談判時(shí)，雙方應(yīng)該對(duì)該專利數(shù)量進(jìn)行甄別與核實(shí)，并剔除掉“非專利技術(shù)”，即非真實(shí)專利、無效專利及同族專利等。筆者在之前課題中已經(jīng)探討了非真實(shí)專利和無效專利問題，此文不再贅述。其中同族專利的統(tǒng)計(jì)取決于許可費(fèi)率的計(jì)算區(qū)域。上述公式只是計(jì)算中國(guó)區(qū)域的許可費(fèi)率，則只需統(tǒng)計(jì)國(guó)內(nèi)同族專利數(shù)量。假定專利1構(gòu)成真實(shí)、有效專利，并假定其在中國(guó)有5件同族專利，則當(dāng)該項(xiàng)技術(shù)方案被納入3GPP標(biāo)準(zhǔn)中時(shí)，權(quán)利人一般會(huì)聲明該標(biāo)準(zhǔn)涵蓋其6件必要專利。當(dāng)專利權(quán)人與標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者進(jìn)行許可談判時(shí)，前者會(huì)要求后者支付該6件專利的許可費(fèi)。但如前所述，該6件專利事實(shí)上屬于同一個(gè)技術(shù)方案，即屬于同一項(xiàng)創(chuàng)新。如果按照6件專利支付許可費(fèi)，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者而言顯失公平。此時(shí)雙方應(yīng)該對(duì)專利1及其同族專利進(jìn)行甄別，并剔除屬于同族專利的其他專利，只保留其中1件專利，如是，才能真正平衡專利權(quán)人、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者、社會(huì)公眾及標(biāo)準(zhǔn)組織等各方利益，彰顯專利法所倡導(dǎo)的創(chuàng)新程度與保護(hù)力度相匹配的精神。

如果專利權(quán)人與標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者擬一攬子確定全球許可費(fèi)率，則上述公式需要調(diào)整為：

其中i表示專利數(shù)量或非專利技術(shù)數(shù)量，N表示專利權(quán)人總數(shù)量。則在剔除同族專利時(shí)，需要如上表所示統(tǒng)計(jì)全球同族專利數(shù)量情況，其計(jì)算方法與中國(guó)區(qū)域方法相同。

四、實(shí)施專利的產(chǎn)品載體

一般而言，專利權(quán)人許可費(fèi)的計(jì)價(jià)基礎(chǔ)要區(qū)分零部件與終端產(chǎn)品兩種。終端產(chǎn)品的價(jià)格往往遠(yuǎn)高于產(chǎn)品零部件的價(jià)格。以終端產(chǎn)品的銷售額作為專利許可費(fèi)的計(jì)算基礎(chǔ)，可以保證專利權(quán)人獲得足夠的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，增強(qiáng)其參與標(biāo)準(zhǔn)的積極性。然而，該種計(jì)算方式會(huì)使專利權(quán)人獲得非侵權(quán)零部件的收益，造成一定程度的專利劫持，導(dǎo)致專利許可費(fèi)不符合FRAND原則。對(duì)此，美國(guó)法律規(guī)定，原則上不允許專利權(quán)人以價(jià)格高昂的終端產(chǎn)品作為專利許可費(fèi)的計(jì)算基礎(chǔ)，而應(yīng)將計(jì)算基礎(chǔ)“分割”至產(chǎn)品中相對(duì)應(yīng)的包含專利技術(shù)特征的零部件上。即利潤(rùn)率以“最小可銷售專利實(shí)施單元”（SSPPU）作為基數(shù)來計(jì)算 [2] 。實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品載體一般為終端產(chǎn)品，該終端產(chǎn)品可能包括幾項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，而每項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)又包括多件專利。如截至2019年9月，802.11p類V2X技術(shù)（實(shí)現(xiàn)車聯(lián)網(wǎng)通信的關(guān)鍵技術(shù)）全球范圍內(nèi)專利申請(qǐng)數(shù)量為2791件，合并同族共計(jì)2532個(gè)專利族。該案例中智能汽車為終端產(chǎn)品，其至少包括幾千個(gè)零部件，而2532件專利分散于這幾千個(gè)零部件當(dāng)中。當(dāng)計(jì)算某件專利的許可費(fèi)時(shí)，應(yīng)該首先確定實(shí)施該專利的零部件，即實(shí)施該專利的最小可銷售元件，以其價(jià)格作為計(jì)算基數(shù)。例如，Wi-Fi芯片只是筆記本電腦的零部件，如果筆記本制造商未獲得專利許可而實(shí)施Wi-Fi標(biāo)準(zhǔn)，那也只是電腦中的Wi-Fi芯片涉嫌侵犯專利權(quán)，而不能認(rèn)為整個(gè)筆記本電腦都侵權(quán)，則在計(jì)算許可費(fèi)或判定侵權(quán)賠償時(shí)，應(yīng)該以Wi-Fi芯片的價(jià)格而不是以整個(gè)電腦的價(jià)格作為計(jì)算基數(shù)。對(duì)此，2015年IEEE在對(duì)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策進(jìn)行修訂時(shí)，關(guān)于專利許可費(fèi)部分，也強(qiáng)調(diào)要考慮實(shí)施該標(biāo)準(zhǔn)必要專利所生產(chǎn)的最小可銷售合標(biāo)產(chǎn)品的價(jià)值貢獻(xiàn)度。

參考文獻(xiàn)：

[1] 載“百度百科”，網(wǎng)址：https://baike.baidu.com/item/355863，最后訪問時(shí)間：2023年10月 25日

[2] 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作江蘇中心組織編寫：《標(biāo)準(zhǔn)與標(biāo)準(zhǔn)必要專利研究》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2019年1月第一版。

作者：高玉光北京市信利（深圳）律師事務(wù)所

編輯：智愿君 校對(duì)：智愿君